CELEBRACIÓN DEL CURSO SUPERIOR EN CORPORATE COMPLIANCE. II EDICIÓN

Por Sara Terrón
En Actividad
Mar 18th, 2017
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Del 20 de marzo al 4 de abril de 2017 se celebra en la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales de la Universidad de Granada el «Curso Superior en Comporate Compliance» con el que colabora la Cátedra Santander de la Empresa Familiar de la UGR.

Los riesgos y los requerimientos actuales de cumplimiento regulatorio en la empresa son numerosos, exigentes y varían constantemente. Su ignorancia, deliberada o no, puede causar graves efectos en la organización. También, en un entorno globalizado y cada vez más competitivo, las normas de libre adscripción y marcos de mejores prácticas aportan valor a la empresa pero obligan a la entidad a implantar programas de cumplimiento para acreditar el debido control sobre todos los ámbitos. De la convergencia de todos ellos es que aparecen los Compliance Management Systems (CMS) y los Modelos integrados de Governance, Risk & Compliance (GRC).

Además, la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, modificada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, en vigor a partir de julio de 2015, establece, entre otras cuestiones, que:

Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.

Se trata, por tanto, de una profesión en crecimiento: en los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.

Puedes descargar la programación del curso, aquí.

 

MÓDULO I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (I)

 

Conferencia inaugural

 

D. Julián Sánchez Melgar. Magistrado del Tribunal Supremo.

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La teoría jurídica del delito (teoría de la imputación) de la persona jurídica: presupuestos de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas.

 

Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas

 

D. José Miguel Zugaldía Espinar. Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Granada.

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MÓDULO II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (II)

 

Penas para las personas jurídicas y sistema de individualización

 

Funcionamiento práctico del sistema

 

D. José Miguel Zugaldía Espinar. Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Granada.

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Tipos delictivos de las personas Jurídicas

 

D. Miguel Ángel Torres Segura. Magistrado titular del Juzgado de lo Penal número 5 de Granada.

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Previsiones procesales

 

D. José Antonio Sánchez Pérez. Abogado. Miembro de Responsia Compliance y Presidente del Grupo de Prevención de Blanqueo de Capitales del Colegio de Abogados de Granada.

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MÓDULO III. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (I)

 

El sistema de información en la empresa

 

D. Lázaro Rodríguez Ariza. Catedrático de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

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Aspectos esenciales de la Ética Corporativa (Business Ethics)

 

D. Lázaro Rodríguez Ariza. Catedrático de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

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MÓDULO IV. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (II)

 

Normativa tributaria ámbito de aplicación en la persona jurídica

 

D. Andrés Luis Rodríguez Vegazo. Inspector Jefe de Equipo Regional de Aduanas e II.EE.

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Riesgos tributarios. Personas jurídicas

 

D. Fernando Bertrán Girón. Abogado del Estado y Jefe Adjunto de la Abogacía del Estado en Granada.

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Aspectos formales en la gestión del riesgo empresarial

 

D. Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

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MÓDULO V. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (III)

 

Problemas del Blanqueo de Capitales. Técnicas y metodología de la PBC

 

D. Juan Miguel del Cid Gómez. Catedrático de E. U. de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

 

Gestión de la comunicación y Riesgo reputacional

 

D. Francisco Sierra Capel. Presidente del Colegio de Titulares Mercantiles de Almería. Miembro del Consejo Directivo en REA+REGA Auditores.

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MÓDULO VI. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (I)

 

Procesos de denuncia e investigación interna

 

D. Enrique Sanjuán y Muñoz. Magistrado especialista mercantil. Audiencia Provincial de Almería.

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Material complementario:

«Línea Ética Mecanismo de denuncia anónimo de fraudes o conductas inapropiadas en las organizaciones»

«Protocolo Canal de denuncias externo»

«Whistleblowing o canales de denuncia interna – En Clave de Derecho»

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Riesgos financieros

 

D. David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

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Material complementario:

«Evolución magnitudes principales Ceb.Unidos»

«Control interno Ceb.Unidos»

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MÓDULO VII. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (I)

 

Modelos GRC

 

D. David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

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Material complementario:

«Información adicional»

«Ejemplos»

«Cómo elaborar un mapa de riesgos»

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MÓDULO VIII. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (II)

 

Gestión documental y herramientas informáticas en el entorno del Compliance Penal

 

D. José Antonio Moreno. GAP Auditores

«La auditoría informática en el entorno del compliance»

«La auditoría informática en el entorno del compliance II»

«La gestión documental en el entorno del compliance»

«La gestión documental en el entorno del compliance II»

Material complementario – «Auditoría informática»:

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Riesgos de la gestión de personal. Seguridad y salud en el trabajo

 

D. Jesús Rodríguez Garvayo. Inspector de Trabajo y Seguridad Social. Jefe de la Unidad Especializada de Seguridad y Salud Laboral.

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Material complementario:

«Propia actividad»

«TS fijos discontinuos»

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MÓDULO IX. CUMPLIMIENTO NORMATIVO

 

Requisitos de los programas de cumplimiento normativo

 

Dña. María Gutiérrez Rodríguez. Profesora Titular de la Universidad Autónoma de Madrid y abogada del despacho Oliva-Ayala.

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La figura del controller jurídico (Oficial de Cumplimiento)

 

Dña. María Gutiérrez Rodríguez. Profesora Titular de la Universidad Autónoma de Madrid y abogada del despacho Oliva-Ayala.

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MÓDULO X. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

 

Normativa actual en LOPD, internacional, europea y española. Ámbito de aplicación

 

D. Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

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Tipos de Ficheros. Medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal. Documento de seguridad

D. Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

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Material complementario:

«Guía de seguridad de datos»

«Guía de seguridad y privacidad de la tecnología»

«Reglamento europeo protección personas físicas»

 

Principio de Protección de datos. Derechos de las personas

 

D. Antonio J. Salcedo Martín. Abogado. Miembro de Responsia Compliance

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Material complementario:

«RD Protección de datos de carácter personal»

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Tipos de procedimientos tramitados por la AEPD

 

D. Antonio J. Salcedo Martín. Abogado. Miembro de Responsia Compliance

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Material complementario:

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MÓDULO XI. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (III)

 

Sistemas de Gestión de Cumplimiento (CMS). Marcos de referencia

 

D. David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

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Material complementario:

«Sistema de gestión de cumplimento CMS»

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Mecanismos de control en la contratación

 

Dña. María José Santiago Fernández. Presidente del Tribunal Administrativo de Recursos Contractuales de la Junta de Andalucía.

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MÓDULO XII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

 

Normativa actual en PBC. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación

 

Diagnóstico y matriz de riesgos en PBC

 

D. Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

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Material complementario:

«Recomendaciones sobre las medidas de control interno»

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Características del sistema preventivo español en PBC

 

D. José Antonio Sánchez Pérez. Abogado. Miembro de Responsia Compliance y Presidente del Grupo de Prevención de Blanqueo de Capitales del Colegio de Abogados de Granada.

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Régimen penal. El delito de Blanqueo de Capitales

 

D. Miguel Ángel Torres Segura. Magistrado titular del Juzgado de lo Penal número 5 de Granada.

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