Celebración del Curso Superior en Corporate Compliance. I Edición

Por Sara Terrón
En Actividad
Nov 13th, 2016
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Del 7 al 24 de noviembre de 2016 se celebra en la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales de la Universidad de Granada el «Curso Superior en Comporate Compliance» con el que colabora la Cátedra Santander de la Empresa Familiar de la UGR.

Los riesgos y los requerimientos actuales de cumplimiento regulatorio en la empresa son numerosos, exigentes y varían constantemente. Su ignorancia, deliberada o no, puede causar graves efectos en la organización. También, en un entorno globalizado y cada vez más competitivo, las normas de libre adscripción y marcos de mejores prácticas aportan valor a la empresa pero obligan a la entidad a implantar programas de cumplimiento para acreditar el debido control sobre todos los ámbitos. De la convergencia de todos ellos es que aparecen los Compliance Management Systems (CMS) y los Modelos integrados de Governance, Risk & Compliance (GRC).

Además, la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, modificada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, en vigor a partir de julio de 2015, establece, entre otras cuestiones, que:

Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos. En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer. Se trata, por tanto, de una profesión en crecimiento: en los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.

El Curso se ha desarrollado conforme a su programación siguiente:

 

MÓDULO I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (I)

 

«Conferencia inaugural»

D. Julián Sánchez Melgar. Magistrado del Tribunal Supremo.

 

 

«La teoría jurídica del delito (teoría de la imputación) de la persona jurídica: presupuestos de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas»

 

«Funcionamiento práctico del sistema»

D. José Miguel Zugaldía Espinar. Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Granada.

 

 

MÓDULO II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (II)

 

«Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas»

 

«Penas para las personas jurídicas y sistema de individualización»

D. José Miguel Zugaldía Espinar. Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Granada.

 

 

«Previsiones procesales»

D. José Antonio Sánchez Pérez. Abogado. Miembro de Responsia Compliance y Presidente del Grupo de Prevención de Blanqueo de Capitales del Colegio de Abogados de Granada.

«Descargar presentación»

 

MÓDULO III. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA

 

«Aspectos esenciales de la Ética Corporativa (Business Ethics)»

Dña. María José García López. Profesora Titular de Economía Financiera y Contabilidad. Universidad Rey Juan Carlos.

«Descargar presentación»

 

«Gestión de la comunicación y Riesgo reputacional»

D. Francisco Sierra Capel. Presidente del Colegio de Titulares Mercantiles de Almería. Miembro del Consejo Directivo en REA+REGA Auditores.

«Descargar presentación»

 

MÓDULO IV. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (I)

 

«El sistema de información en la empresa»

D. Miguel Romero Sánchez. Presidente Ilustre Colegio de Titulares Mercantiles de Granada.

«Descargar presentación»

 

«Riesgos financieros»

D. David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

«Descargar presentación»

«Descargar caso práctico»

 

MÓDULO V. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (II)

 

«Normativa tributaria ámbito de aplicación en la persona jurídica»

Andrés Luis Rodríguez Vegazo. Inspector Jefe de Equipo Regional de Aduanas e II.EE.

«Descargar presentación»

 

«Riesgos tributarios . Personas jurídicas»

Fernando Bertrán Girón. Abogado del Estado y Jefe Adjunto de la Abogacía del Estado en Granada.

«Descargar documento de trabajo bajo el que se estructura la exposición»

 

«Aspectos formales en la gestión del riesgo empresarial»

D. Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

«Descargar presentación»

 

MÓDULO VI. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (III)

 

«Modelos GRC»

David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

«Descargar presentación»

«Descargar ejemplos»

«Descargar caso práctico»

 

MÓDULO VII. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (IV)

 

«Riesgos de la gestión de personal. Seguridad y salud en el trabajo»

Jesús Rodríguez Garvayo. Inspector de Trabajo y Seguridad Social. Jefe de la Unidad Especializada de Seguridad y Salud Laboral.

«Descargar presentación»

 

«Tipos delictivos de las personas Jurídicas»

Miguel Ángel Torres Segura. Magistrado titular del Juzgado de lo Penal número 5 de Granada.

«Descargar presentación»

 

«Problemas del Blanqueo de Capitales. Técnicas y metodología de la PBC»

Juan Miguel del Cid Gómez. Catedrático de E. U. de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

 

MÓDULO VIII. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (I)

 

«Sistemas de Gestión de Cumplimiento (CMS)»

David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

«Descargar presentación»

 

«Marcos de referencia»

David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance.

«Descargar El Sistema de Compliance de Siemens»

 

MÓDULO IX. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (II)

 

«Requisitos de los programas de cumplimiento normativo»

Silvina Bacigalupo Saggese. Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Autónoma de Madrid y Consultora de A 25 Abogados y Economistas.

 

«La figura del controller jurídico (Oficial de Cumplimiento)»

Silvina Bacigalupo Saggese. Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Autónoma de Madrid y Consultora de A 25 Abogados y Economistas.

 

MÓDULO X. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (III)

 

«Procesos de denuncia e investigación interna»

Enrique Sanjuán y Muñoz. Magistrado especialista mercantil. Audiencia Provincial de Almería.

«Descargar presentación»

 

MÓDULO XI. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

 

«Normativa actual en LOPD, internacional, europea y española. Ámbito de aplicación»

 

«Tipos de Ficheros. Medida de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal. Documento de seguridad»

Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

«Descargar presentación»

«Descargar Guía de Seguridad de Datos»

Descargar: Orden ECC/2503/2014, de 29 de diciembre, por la que se crea el fichero de datos de carácter personal denominado «Fichero de Titularidades Financieras»

 

«Principio de Protección de datos. Derechos de las personas»

 

«Tipos de procedimientos tramitados por la AEPD»

Antonio J. Salcedo Martín. Abogado. Miembro de Responsia Compliance

«Descargar presentación»

«Descargar: Principios de protección de datos. Derechos de las personas»

Descargar otros documentos:

«1.- VULNERACION DE LOS PRINCIPIOS DE PROTECCION DE DATOS Y FALTA DE MEDIDAS DE SEGURIDAD PS-00235-2015_Resolucion-de-fecha-18-11-2015_Art-ii-culo-7.2-9-LOPD_Recurrida»

«2.- SANCION POR VIDEO VIGILANCIA AL EXTERIOR PS-00538-2010_Resolucion-de-fecha-21-02-2011_Art-ii-culo-6.1-LOPD_Recurrida»

«3.- RESOLUCION SOBRE VIDEOVIGILANCIA CON ARCHIVO E-00913-2016_Resolucion-de-fecha-25-08-2016_Art-ii-culo-6.1-LOPD»

«4.- SANCION A BBVA POR ASNEF PS-00698-2014_Resolucion-de-fecha-26-03-2015_Art-ii-culo-4.3-LOPD»

«5.- SANCION POR VULNERACION DEL DEBER DE CONFIDENCIALIDAD PS-00517-2010_Resolucion-de-fecha-28-02-2011_Art-ii-culo-9-LOPD»

«6.- TRANSFERENCIA INTERNACIONAL DATOS TI-00126-2012_Resolucion-de-fecha-16-10-2012_de-GLOBAL-SALES-SOLUTIONS-LINE-S.L.-GSS-LINE-c–GLOBAL-SALES-SOLUTIONS-LINE-S.L.-SUCURSAL-EN-PER-UU-_a-Per-uu-»

«7.- OBSTACULIZACION DERECHOS ARCO E-00583-2016_Resolucion-de-fecha-27-06-2016_Art-ii-culo-16-LOPD»

«8.- PROCEDIMIENTO SANCIONADOR PS-00206-2016_Resolucion-de-fecha-30-06-2016_Art-ii-culo-6.1-LOPD»

 

 

MÓDULO XII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

 

«Normativa actual en PBC. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación»

Manuel Peña Zafra. Abogado-economista Miembro de Responsia Compliance

«Descargar presentación»

Descargar otros documentos:

«CATÁLOGOS-EJEMPLIFICATIVOS-DE-OPERACIONES-DE-RIESGO-DE-BLANQUEO-DE-CAPITALES-Y-FINANCIACIÓN-DEL-TERRORISMO»

«Ficha-de-autoevaluación-del-sistema-de-prevención-del-blanqueo-de-capitales-y-la-financiación-del-terrorismo»

«Formularios S1»

 

«Características del sistema preventivo español en PBC»

José Antonio Sánchez Pérez. Abogado. Miembro de Responsia Compliance y Presidente del Grupo de Prevención de Blanqueo de Capitales del Colegio de Abogados de Granada.

«Descargar presentación»

 

«Diagnóstico y matriz de riesgos en PBC»

David García Vega. Economista. Auditor de Cuentas. Miembro de Responsia Compliance

«Descargar presentación»

Descargar otros documentos:

«Autoevaluación PBC»

«Ficha de riesgo del cliente»

«Operación PBC»

«Sanción BK PBC»

 

«Régimen penal. El delito de Blanqueo de Capitales»

Miguel Ángel Torres Segura. Magistrado titular del Juzgado de lo Penal número 5 de Granada.

«Descargar presentación»

 

 


 

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