Curso Superior en Corporate Compliance. III Edición

Por Sara Terrón
En Noticias
Jul 11th, 2017
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Los riesgos y los requerimientos actuales de cumplimiento regulatorio en la empresa son numerosos, exigentes y varían constantemente. Su ignorancia, deliberada o no, puede causar graves efectos en la organización. También, en un entorno globalizado y cada vez más competitivo, las normas de libre adscripción y marcos de mejores prácticas aportan valor a la empresa pero obligan a la entidad a implantar programas de cumplimiento para acreditar el debido control sobre todos los ámbitos. De la convergencia de todos ellos es que aparecen los Compliance Management Systems (CMS) y los Modelos integrados de Governance, Risk & Compliance (GRC).

Además, la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, modificada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, en vigor a partir de julio de 2015, establece, entre otras cuestiones, que:

Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.

En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.

Se trata, por tanto, de una profesión en crecimiento: en los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.

 

Fecha de realización: Del 06 de noviembre de 2017 al 23 de noviembre de 2017

Horario:

De lunes a jueves en horario de 16:00 a 21:00 horas.

Duración: 250 horas (10 ECTS). 100 horas lectivas

Reconocimiento de créditos:

Solicitado el reconocimiento de créditos ECTS para distintas Facultades. Para más información, consulte con la Fundación.

Fecha de inscripción: Del 01 de junio de 2017 al 02 de noviembre de 2017

Lugar de celebración: Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales. Universidad de Granada.

Precio de matrícula:

120,00 € para estudiantes.

200,00 € para profesores y profesionales.

 

OBJETIVOS:

El alumno sabrá:

  • Diferenciar las distintas áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal (Compliance).
  • Desarrollar un análisis de los riesgos de cumplimiento, de modo que pueda definirse el alcance del Compliance y las herramientas precisas para su gestión.

El alumno será capaz de:

  • Diseñar Políticas de cumplimiento y Sistemas de Gestión del Cumplimiento (Compliance Management Systems –CMS-) que les doten de efectividad.
  • Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento.

 

DESTINATARIOS:

Alumnos que estén cursando o hayan finalizado sus estudios de grado, especialmente Derecho, Criminología, Ciencias Políticas y Sociología, GADE, FICO, GMIN, GECO, GTUR, Relaciones Laborales y Recursos Humanos.

Profesionales (abogados de empresa, economistas, titulares mercantiles, asesores laborales, auditores internos y externos, consultores y otros) que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que deseen adquirir una visión sólida y estructurada de las funciones a desarrollar por Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.

 

PROGRAMA DOCENTE:

MÓDULO I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (I).

  • Conferencia inaugural.
  • La teoría jurídica del delito (teoría de la imputación) de la persona jurídica: presupuestos de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas. Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas.
  • Aspectos esenciales de la Ética Corporativa (Business Ethics)


MÓDULO II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (II)

  • Penas para las personas jurídicas y sistema de individualización.
  • Funcionamiento práctico del sistema.
  • Tipos delictivos de las personas Jurídicas.
  • Previsiones procesales.


MÓDULO III. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (I)

  • El sistema de información en la empresa.
  • Problemas del Blanqueo de Capitales. Técnicas y metodología de la PBC.


MÓDULO IV. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (II)

  • Normativa tributaria ámbito de aplicación en la persona jurídica.
  • Riesgos tributarios I. Personas jurídicas.
  • Riesgos tributarios II. Personas jurídicas.
  • Riesgos de la gestión de personal. Seguridad y salud en el trabajo.

MÓDULO V. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (III)

  • Aspectos formales en la gestión del riesgo empresarial.
  • Modelos GRC.


MÓDULO VI. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (IV)

  • Riesgos financieros.
  • Gestión de la comunicación y riesgo reputacional.

MÓDULO VII. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (V)

  • Gestión documental y herramientas informáticas en el entorno del Compliance Penal.
  • UNE 19601 Sistema de Gestión Compliance Penal.
  • ISO 37001 Sistema de Gestión Anti soborno.

MÓDULO IX. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (I)

  • Sistemas de Gestión de Cumplimiento (CMS). Marcos de referencia.
  •   Mecanismos de control en la contratación.

MÓDULO VIII. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (II)

  • Requisitos de los programas de cumplimiento normativo.
  • La figura del controller jurídico (Oficial de Cumplimiento).

MÓDULO X. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (III)

  • Riesgos contables en la empresa.
  • Procesos de denuncia e investigación interna.


MÓDULO XI. PROTECCIÓN E DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

  • Normativa actual en LOPD, internacional, europea y española. Ámbito de aplicación.
  • Principio de Protección de datos. Derechos de las personas.
  • Tipos de Ficheros. Medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal. Documento de seguridad.
  • Ley de Transparencia y acceso a datos de carácter personal.

MÓDULO XII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

  • Normativa actual en PBC. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación.
  • Características del sistema preventivo español en PBC.
  • Diagnóstico y matriz de riesgos en PBC.
  • Régimen penal. El delito de Blanqueo de Capitales.

 

DOCENTES:

Andrés Luis Rodríguez Vegazo. Inspector Jefe de Equipo Regional de Aduanas e II.EE.

Antonio J. Salcedo Martín. Abogado. Miembro de Responsia Compliance.

David García Vega. Miembro de Responsia Compliance.

Enrique Sanjuán y Muñoz. Magistrado especialista mercantil. Audiencia Provincial de  Almería.

Fernando Bertrán Girón. Abogado del Estado y Jefe Adjunto de la Abogacía del Estado en Granada.

Francisco Sierra Capel. Miembro del Consejo Directivo en REA+REGA Auditores.

Jesús Rodríguez Garvayo. Inspector de Trabajo y Seguridad Social. Jefe de la Unidad  Especializada de Seguridad y Salud Laboral.

José Antonio Moreno. GAP Auditores.

José Antonio Sánchez Pérez. Abogado. Miembro de Responsia Compliance y Presidente del Grupo de Prevención de Blanqueo de Capitales del

Colegio de Abogados de Granada.

José Miguel Zugaldía Espinar. Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Granada.

Juan Miguel del Cid Gómez. Catedrático de E. U. de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

Juan Jacinto García Pérez. Magistrado AP Salamanca.

Lázaro Rodríguez Ariza. Catedrático de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada.

Manuel Peña Zafra. Abogado- economista. Miembro de Responsia Compliance.

María Gutiérrez Rodríguez. Profesora Titular de la Universidad Autónoma de Madrid y abogada del despacho Oliva- Ayala.

María José Santiago Fernández. Presidenta del Tribunal Administrativo de Recursos  contractuales de la Junta de Andalucía.

Miguel Ángel Torres Segura. Magistrado Titular del Juzgado de lo Penal número 5 de Granada.

Miguel Romero Sánchez. Presidente del Ilustre Colegio Titulados Mercantiles de Granada.

 

Más información y matrícula, aquí.

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